一、企业完全承受不起刑事法律风险之重

二、企业刑事法律风险有应对和化解的空间

三、如何应对和化解企业刑事法律风险

（一）企业要提高风险防范和危机应对意识，而不能对风险毫不察觉或视而不见

一方面，企业重视法律风险程度不够。当(dang)(dang)企(qi)(qi)业(ye)(ye)出(chu)(chu)现风险(xian)时没有(you)(you)(you)及(ji)时应(ying)对，引(yin)发(fa)了(le)刑(xing)事风险(xian)，却又错过了(le)提(ti)前化(hua)(hua)解风险(xian)的(de)时机。比(bi)如(ru)，在企(qi)(qi)业(ye)(ye)已经出(chu)(chu)现了(le)法律(lv)风险(xian)，并(bing)被有(you)(you)(you)关(guan)(guan)行政执法部(bu)门(men)约谈和(he)(he)调(diao)查时，企(qi)(qi)业(ye)(ye)负(fu)责(ze)人(ren)或高管还不(bu)(bu)够(gou)重(zhong)视(shi)，冷漠应(ying)对，安排(pai)公(gong)司普通(tong)文(wen)员出(chu)(chu)面作笔录和(he)(he)提(ti)交(jiao)资料。而(er)公(gong)司文(wen)员一来(lai)(lai)不(bu)(bu)完全懂(dong)得公(gong)司的(de)业(ye)(ye)务经营方式，尤其细节深处及(ji)公(gong)司投(tou)入(ru)研发(fa)部(bu)门(men)情(qing)况不(bu)(bu)详知；二来(lai)(lai)也(ye)让(rang)外界和(he)(he)行政部(bu)门(men)觉得公(gong)司对调(diao)查不(bu)(bu)够(gou)重(zhong)视(shi)，不(bu)(bu)够(gou)配合；三来(lai)(lai)文(wen)员有(you)(you)(you)些情(qing)况不(bu)(bu)敢说(shuo)，不(bu)(bu)易精准(zhun)、有(you)(you)(you)效的(de)判断当(dang)(dang)时情(qing)势，却让(rang)公(gong)司错过和(he)(he)耽搁了(le)企(qi)(qi)业(ye)(ye)正(zheng)(zheng)确面对和(he)(he)及(ji)时化(hua)(hua)解刑(xing)事法律(lv)风险(xian)的(de)大好(hao)时机。如(ru)果企(qi)(qi)业(ye)(ye)当(dang)(dang)时及(ji)时应(ying)对，积极(ji)和(he)(he)有(you)(you)(you)关(guan)(guan)行政管理部(bu)门(men)沟通(tong)、交(jiao)流，提(ti)൲出(chu)(chu)证明自己不(bu)(bu)构成犯罪或已涉嫌行政处罚(fa)的(de)违法但可以纠正(zheng)(zheng)，并(bing)保证及(ji)时整改、纠偏，相(xiang)信市场监督管理局等有(you)(you)(you)关(guan)(guan)部(bu)门(men)不(bu)(bu)会那么快就移送至公(gong)安机关(guan)(guan)立案侦查，而(er)此(ci)时也(ye)就给了(le)企(qi)(qi)业(ye)(ye)改过的(de)机会和(he)(he)空间。

另一方面，企业过于自信的认知导致企业经营陷入风险越来越深。这种(zhong)情(qing)况，往(wang)往(wang)是企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)负(fu)责(ze)人(ren)或决策(ce)管理层过(guo)度(du)追求企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)利益(yi)，痴迷赚钱，由(you)于过(guo)度(du)自信(xin)而判断(duan)失误(wu)(wu)，以及(ji)认(ren)(ren)为可以用(yong)钱“搞定(ding)”“摆平”的(de)(de)错(cuo)(cuo)误(wu)(wu)认(ren)(ren)知(zhi)。例(li)如(ru)，有(you)(you)的(de)(de)公(gong)司负(fu)责(ze)人(ren)为了(le)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)做(zuo)大(da)做(zuo)强，却忽(hu)略了(le)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)正在(zai)(zai)(zai)经(jing)营(ying)中法(fa)(fa)(fa)律风(feng)险，企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)内部(bu)管理存(cun)在(zai)(zai)(zai)大(da)量(liang)缺(que)陷(xian)，资(zi)金违规(gui)挪(nuo)用(yong)，“由(you)董事长(zhang)一人(ren)说了(le)算(suan)”。在(zai)(zai)(zai)案发之(zhi)前，该企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)负(fu)责(ze)人(ren)在(zai)(zai)(zai)巨大(da)利益(yi)面前，失去了(le)应有(you)(you)风(feng)险防范理智；还(hai)自认(ren)(ren)在(zai)(zai)(zai)当地拥有(you)(you)较(jiao)好的(de)(de)人(ren)际资(zi)源和交(jiao)际关系，和有(you)(you)些(xie)政府部(bu)门官员(yuan)也(ye)有(you)(you)𓂃着(zhe)密(mi)切的(de)(de)交(jiao)往(wang)，自己(ji)认(ren)(ren)为没(mei)事，即使有(you)(you)问(wen)(wen)题(ti)也(ye)“搞得定(ding)”；还(hai)对法(fa)(fa)(fa)律知(zhi)识存(cun)在(zai)(zai)(zai)过(guo)于自信(xin)的(de)(de)认(ren)(ren)知(zhi)错(cuo)(cuo)误(wu)(wu)，对存(cun)在(zai)(zai)(zai)违法(fa)(fa)(fa)和犯罪上，不(bu)听(ting)从法(fa)(fa)(fa)律顾问(wen)(wen)的(de)(de)意(yi)见，保留着(zhe)自己(ji)的(de)(de)看(kan)法(fa)(fa)(fa)。最终，企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)被刑事立案，企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)负(fu)责(ze)人(ren)被追究(jiu)刑事责(ze)任。

（二）找专业律师介入应对和化解刑事法律风险，而非全部自己“搞定”风险

（三）既要化解刑事法律风险，又要引入企业合规审查与服务内容

一方面，化解企业刑事法律风险可以引入企业合规的审查与服务作为内容。前面(mian)所(suo)述(shu)，企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)出现刑事法律风(feng)险(xian)(xian)可(ke)能(neng)(neng)是(shi)(shi)第三方的(de)(de)投诉或举(ju)报而让自(zi)己(ji)发现风(feng)险(xian)(xian)。此时，负责任的(de)(de)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)应(ying)(ying)主(zhu)动面(mian)对(dui)(dui)(dui)之，而不能(n🥂eng)(neng)听(ting)之任之，尤(you)其(qi)是(shi)(shi)遭(zao)受有(you)关行(xing)政监(jian)管部门的(de)(de)约谈和调查(cha)。企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)不仅要要积(ji)极应(ying)(ying)对(dui)(dui)(dui)和化解(jie)风(feng)险(xian)(xian)，还要高明姿态，“有(you)错”就改(gai)、“无错”加勉，从而消(xiao)除(chu)消(xiao)费者、同行(xing)、及社(she)会(hui)公(gong)众对(dui)(dui)(dui)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)的(de)(de)不理(li)解(jie)和负面(mian)评(ping)价。此时，企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)就应(ying)(ying)该(gai)积(ji)极引(yin)入(ru)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)合规(gui)审查(cha)与(yu)服务。这样产生(sheng)的(de)(de)效果：一是(shi)(shi)通过合规(gui)之尽职调查(cha)可(ke)以(yi)找出引(yin)起风(feng)险(xian)(xian)之原因，以(yi)便于企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)精准(zhun)分析，对(dui)(dui)(dui)症下药，化险(xian)(xian)为夷；二(er)是(shi)(shi)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)履(lv)行(xing)合规(gui)行(xing)为，是(shi)(shi)对(dui)(dui)(dui)社(she)会(hui)、对(dui)(dui)(dui)他人、对(dui)(dui)(dui)有(you)关调查(cha)的(de)(de)机(ji)关属于负责任的(de)(de)一种答(da)复(fu🐓)和表现，也以(yi)此来消(xiao)除(chu)投诉和举(ju)报人对(dui)(dui)(dui)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)误解(jie)或歧(qi)义。只(zhi)有(you)将(jiang)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)合规(gui)作为化解(jie)刑事法律风(feng)险(xian)(xian)附属的(de)(de)内容(rong)，才能(neng)(neng)真正(zheng)化解(jie)和走出风(feng)险(xian)(xian)，让企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)步(bu)入(ru)稳健、长远(yuan)和合规(gui)运营之路。

另一方面，企业刑事合规应在第三方律师事务所主持下的进行合规，而非仅指传统的法律顾问服务。传统法(fa)(fa)律(lv)顾问服(fu)(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)不能代表着合(he)(he)(he)规(gui)(gui)(gui)服(fu)(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)，两(liang)者上(shang)已经(jing)有(you)(you)(you)着本质的(de)(de)(de)(de)区别。传统法(fa)(fa)律(lv)顾问的(de)(de)(de)(de)服(fu)(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)往(wang)往(wang)是企业(ye)某事(shi)(shi)项或行为产生后的(de)(de)(de)(de)服(fu)(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)，而(er)企业(ye)合(he)(he)(he)规(gui)(gui)(gui)是事(shi)(shi)前的(de)(de)(de)(de)、依据一定计划进行的(de)(de)(de)(de)布局与安排(pai)。企业(ye)合(he)(he)(he)规(gui)(gui)(gui)在(zai)美国(guo)(guo)(guo)(guo)、英国(guo)(guo)(guo)(guo)、德国(guo)(guo)(guo)(guo)等有(you)(you)(you)些(xie)西方(fang)(fang)国(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)已经(jing)走(zou)过(guo)了几十年(nian)，而(er)我(wo)国(guo)(guo)(guo)(guo)近几年(nian)来，已有(you)(you)(you)很多的(de)𓆏(de)(de)(de)学(xue)者不断(duan)的(de)(de)(de)(de)研究企业(ye)合(he)(he)(he)规(gui)(gui)(gui)，并(bing)希望(wang)引进国(guo)(guo)(guo)(guo)外和(he)国(guo)(guo)(guo)(guo)际先进做法(fa)(fa)，结合(he)(he)(he)中国(guo)(guo)(guo)(guo)实(shi)际情(qing)况，实(shi)行自己的(de)(de)(de)(de)合(he)(he)(he)规(gui)(gui)(gui)法(fa)(fa)律(lv)制(zhi)度(du)。只有(you)(you)(you)对合(he)(he)(he)规(gui)(gui)(gui)案例了解和(he)熟悉、及参加过(guo)合(he)(he)(he)规(gui)(gui)(gui)知(zhꦜi)识(shi)培训(xun)，才(cai)可以说一定程(cheng)(cheng)度(du)上(shang)掌握了对企业(ye)的(de)(de)(de)(de)合(he)(he)(he)规(gui)(gui)(gui)审(shen)(shen)查(cha)与服(fu)(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)工作(zuo)(zuo)(zuo)。合(he)(he)(he)规(gui)(gui)(gui)审(shen)(shen)查(cha)与服(fu)(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)是非常专业(ye)的(de)(de)(de)(de)活(huo)动(dong)，需要经(jing)过(guo)尽(jin)职(zhi)调(diao)查(cha)、法(fa)(fa)律(lv)风险评(ping)估和(he)排(pai)查(cha)、合(he)(he)(he)规(gui)(gui)(gui)风控的(de)(de)(de)(de)落地及以后的(de)(de)(de)(de)验收(shou)、企业(ye)整改后的(de)(de)(de)(de)复盘等特(te)定程(cheng)(cheng)序。合(he)(he)(he)规(gui)(gui)(gui)服(fu)(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)，既有(you)(you)(you)法(fa)(fa)律(lv)上(shang)知(zhi)识(shi)，也(ye)有(you)(you)(you)管(guan)理上(shang)应用(yong)，还(hai)需有(you)(you)(you)团(tuan)队协作(zuo)(zuo)(zuo)大家(jia)共同(tong)来完成的(de)(de)(de)(de)。通过(guo)合(he)(he)(he)规(gui)(gui)(gui)服(fu)(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)，帮(bang)助(zhu)企业(ye)建立(li)合(he)(he)(he)规(gui)(gui)(gui)的(de)(de)(de)(de)监督制(zhi)度(du)，调(diao)整企业(ye)的(de)(de)(de)(de)决策(ce)权力和(he)程(cheng)(cheng)序，甚至(zhi)要企业(ye)作(zuo)(zuo)(zuo)出利益牺牲，在(zai)没有(you)(you)(you)第(di)三(san)方(fang)(fang)参与下难于确保公正、客观和(he)科学(xue)。同(tong)时聘请(qing)第(di)三(san)方(fang)(fang)帮(bang)助(zhu)企业(ye)合(he)(he)(he)规(gui)(gui)(gui)，也(ye)是帮(bang)助(zhu)企业(ye)留(liu)痕，相当于在(zai)第(di)三(san)方(fang)(fang)见证下，日后运用(yong)作(zuo)(zuo)(zuo)为证据使用(yong)会更有(you)(you)(you)说服(fu)(fu)力。